第十三章 生产力和实际资本比率

这种新的设备需要配备的劳动并不比旧的少。设备数目上的任何增长，会造成一种劳动缺乏的情况。为了配备最后生产的一批生产设备所需要的人手，企业家们在搜罗残余的一点失业劳动（我们假定这种后备军人数很少），并且提高货币工资标准，企图招致较多的人手。同时，没有订购B型设备的新订单；进一步增加投资部门的出产率的希望已经消失，为了生产B型生产设备而扩充设备能力的投资现已终止（这种投资当B型设备出产率增长时始终在进行）。CB时期的最后阶段中B型设备的高的出产率已达到极限，从现在起产量将缩减。

    现在投资部门中已经有劳动吐出。结果，投资部门的工资总支出增长的比例低于货币工资因企业家争雇劳动而增长的比例，因此消费部门中货币准租金总额增长的比例也低于工资增长的比例。物价增长的比例一定不及工资成本，实际工资已经增长，有了对消费品的额外需求。消费品工业中准备装置的最后一批生产设备，于是就得到了投资部门中吐出的人力的配备，并且由于消费随着工资增加而有了市场。

    这是我们在假设只可能有一种技术的条件下已经讨论过的局面， 注90 可是现在我们可以更详细地加以考察。

    随着投资部门中就业的减少和消费品产量的增加，实际工资率在逐渐上升（我们可以假设当劳动的稀少最初出现时货币工资率会一跃而上，此后当消费部门中的生产能力增加时商品的价格会逐渐下跌）。

    让我们把实际工资上升时期的早期阶段叫作“B技术低级时期”，晚期阶段叫作“B技术高级时期”。

    我们可以从各方面比较B技术低级时期和高级时期中的情况。

    工资和资本的价值 在高级时期中，消费部门里每一工人的准租金降低之数等于每人工资提高之数。根据这样两个假设，即人们总预期可以保持现在的利润率，同时现有资本中个别项目的寿命很短，我们假定在整个系统中已确立了一致的利润率（企业家已经很快地把生产能力从投资部门转移到消费部门，足以阻止相对的利润率发生分歧的任何倾向）。因此生产设备的价格（假想的或实际的） 注91 被调整得适合它们的成本（包括对生产这些设备所需要的资本酌量假定的一笔等于新利润率的利息）。 注92 在原则上，具有一定规格和一定年龄构成的一套生产设备的成本，在B技术高级时期可以比在低级时期大或是小（以商品计算），这要看实际工资提高的影响是不足以抵消还是足以抵消假定利息降低的影响而定（像我们在比较“B下”和“B上”经济时所看到的那样）。 注93 可是，既然生产设备中个别项目的寿命不长，利息变动的影响就不能很大，我们可以认为一套特殊的生产设备的成本（以商品计算）比低级时期中同样一套的成本大的程度，差不多是和从低级发展到高级这一段时期中实际工资率的增长成比例的。从资本的价值的观点来看这个问题：可以比较的一套生产设备上面的一年利润已经降低，其降低的数目等于准租金减少的数目（工资支出增加的数目）加 折旧费的增长（这差不多相当于工资的增长）；要求得资本的价值，必须按一种等于利润率的利息率对这笔利润加以贴现。利润率已经降低到超过和每年利润成比例的程度，其超过程度的大小决定于生产设备的成本的增长多少。因此资本的价值已经增长，其增长的数目和成本相同。 注94

    虽然我们已经假设生产设备中个别项目的寿命不长，这一点却不可忽视。设备中一个个别的项目存在了一个时期，在这个时期中工资稍有上升。将来更换时的工资水平将高于原来生产它时的工资水平。一个保持着一定数量的实物资本的企业家体验到它的价值（以商品计算）的增长，可是这并不能使他的财富增多，因为它的再生产成本已经远远超过它过去的成本；或者，从另一方面看这个问题：它的资本的价值以商品计算已经增长，可是商品对生产设备的购买力已经比例地降低。以过去成本为根据的折旧定额总是太小，不足以更换损耗的设备；要保持生产设备的实物数量不变，需要资金的净投资。

    积累的减少 投资部门中雇用的劳动，在B技术的高级阶段比在B技术的低级阶段少，且产量构成已经改变。投资部门的产品中现在包含着较少的用来生产各种生产设备的生产设备，和较多的用来生产商品的生产设备。转变过程的发展节奏，决定于配备一套生产设备所需要的劳动量对生产这套设备所需要的设备在生产时所需要的劳动量的关系。消费品工业中每增添的一批生产设备能力，就要从投资部门中吸去若干劳动。投资部门中必须缩减多少生产设备能力，决定于流出了多少劳动。生产设备能力的缩减意味着一定数量的劳动已不必再用来制造投资部门中补充损旧设备的新设备，因而被吐放出来。如果这样吐放出来的劳动在一个月里超过了消费部门所需要的数量，那超过的部分就会被用来增加消费部门的生产设备的产量，下一个月流到消费部门去的劳动数量就会更大；如果吐放出来的劳动少于所需要的劳动，情况就相反。这样，投资部门的缩减以及消费部门的增加生产设备能力，都有一定的时间模型，可以确保劳动队伍不断地充分就业。实际工资上涨的速度决定于消费部门里生产设备能力增长的速度。

    工资率迟早总有一天会涨到使用A技术比使用B技术有利的程度，这时候BA时期便开始了。

    技术边界的转移 当工资达到BA水平时，企业家便订购A型设备，投资部门便把生产转移到生产A型设备所需要的生产设备方面去。劳动流往消费部门的情况渐渐减少而终于终止。净投资率降到最低限度。等到消费部门已经装置了一些A型设备以后，立刻又开始一种流回的情况，投资率又开始增加，于是出现一种准黄金时代，实际工资稳定在BA水平。

    可以说，这个经济在走向经济满足状态的途程中已经前进了一步。 注95 工资率比CB时期中高（利润率较低），并且在BA时期结束时将再度上涨。

    积累量 把全部劳动力量从C技术提高到A技术（从CB时期的开始到BA时期的结束），所需要的积累的总数，等于在C技术和CB工资率下每一工人所需的资本的价值以及在A技术和BA工资率下每一工人所需的资本的价值两者的差额。这可以认为包含两种成分，就是整个时期开始时和结束时实际资本比率的差额，以及工资率的差额。

    实际资本比率上的差额又是用B技术下所雇的每一工人的工时计算的资本超过用B技术下所雇的每一工人的工时计算的资本的超过额，加 A技术超过B技术的超过额，减（在利息的影响不可忽视时）由于B技术时期中发生的利润率的降低而造成的以工时计算的每一工人所需的资本的成本的减少额（由于假想的利率降低而造成的B型生产设备成本的减少额）。

    概括地说，B技术时期中的实际工资率（处在CB工资率和AB工资率之间的工资率）增长得越多，则使机械化程度得到一定的增长所需要的积累额就越大。提高工资方面所吸去的积累越多，由于一定数额的积累而增高的机械化程度就越少， 注96 或者提高机械化程度所吸去的积累越多，在一定数额的积累下工资率的上涨就越少。 注97

    反常的情况 注98 如果在技术光谱里有一种反常的关系，以致当工资上涨时，C技术（而不是A技术）变得比B技术有利，那么，当工资达到BC水平时，机械化程度就会开始被降低。当投资部门从生产B型设备转移到生产C型设备时（生产C型设备时，所需要的劳动较少），劳动就从投资部门里被吐放出来，被消费部门所吸收，在那里C技术需要较多的劳动（每一单位产品需要的劳动较多）。当投资部门只生产C型设备时，那里就会发生劳动缺乏的情况，企业家设法阻止劳动流往消费部门，结果驱使货币工资上涨。这只会使商品的生产更能获利，同时消费部门会不肯让劳动流出。除非整个系统在过度膨胀中崩溃，消费部门一定会在争取劳动的竞争中胜利，结果净投资会缩减，实际工资会上涨。这种实际工资的上涨逐渐地继续下去，直到使用B技术又变得有利时为止（假设在工资高于BC水平时，使用D技术不比B技术有利）。一定有一种“正常的”CB工资率，高于那“反常的”BC工资率，因为，在一种高工资下C技术所以比B技术更为可取，其原因是C型设备的成本对假想的利率的变动特别敏感； 注99 随着利润率的降低，和它相应的假想利率对成本的影响就减轻，结果到了某一点它一定就得让工资率的影响率独起作用。因此在含有反常状态的一种技术光谱上，有一个低的“正常的”CB工资率、一个高的“反常的”BC工资率和一个更高的“正常的”CB工资率。反常的情况，如果发生的话，只能是脱离主要发展路线的一种变态。

    那些特别假设的意义

    （1）当人口增加时，会产生劳动稀少的情况，从而机械化边界的积累速度也相应地提高。当人口增长的速度很快时，相反的情况，一种劳动过剩的趋势，比较容易形成。

    （2）技术进步对分析的关系将在下面加以讨论。

    （3）当利润率方面发生未曾预料的变动时，要假定平静状态的条件，是有些矛盾的。另一方面，如果我们假设企业家们预见到B技术时期中会发生的工资上涨，我们就必须假设他们在工资真正达到BA水平以前就已开始转向A技术。可是，如果他们真的这样做，工资上涨的速度就会减低。要有正确的预见，个人必须预见到其他的人由于也有预见而准备去做的事。因此正确的预见这一项假设完全是一种空想。 注100 比较自然的是假设企业家具有相当程度的预见，可是未来的事很难确定。

    如果未来的光景不能确定，投资的利润率的意义就会变得模糊；实得利润的意义也不明确，因为这种利润可以按原来的成本计算或者按再生产的成本计算，而两者之间的关系是随形势发展而变动的。整个的分析也就模糊不清，虽然还能够概括地和粗略地加以应用。

    （4）如果和变动发生的速度相对地来说，设备的寿命很长；在这种场合，在过渡时期中，相对利润率方面的平衡就不可能保持。例如，当B型设备的产量开始缩减到CB时期末所达到的最高额以下时，专门生产这种设备的工厂会变成永远是多余的东西，它的所有人会遭受资本的损失。 注101

    当我们不能对所有的各种资本假设一种一致的利润率时，我们不能一般地说新生产出来的资本财货的价格怎样。当造船厂里有闲置不用的设备能力时，什么东西支配船的价格呢？ 注102 答案决定于竞争是否激烈以及造船工业中采取的价格政策。这个问题我们以后再来讨论。暂时我们必须指出，它使分析中又多了一块模糊的地方，因为它意味着以实物计算的投资率和以价值计算的投资率之间的关系很容易变化。

    （5）显然，如果不假设两个部门之间劳动完全可以流动，整个的分析就会更复杂得多。特别是，关于从C技术到A技术这三个过渡时期中各种过程的时间范型，就不可能做概括的论断，因为这决定于劳动在两个部门间的来回流动。

    （6）如果机械化程度提高一步所需要的积累额不大，或者相对于一步的规模而言的积累速度很快，以致相对于生产设备的寿命而言的一个过渡阶段所需要的时间很短，则早一个时期生产的属于一种较低技术的设备将仍能使用，并赚得一些准租金（虽然比它们建造时所预期的要少些），同时向更高技术的过渡在进行。因此，当第一批A型设备装置起来的时候，D、C和B三种技术都在运用。这使人们不可能对各个时期中的产量、利润和两个部门间劳动的分配，做一般性的论断。再则，过渡的各个阶段往往交叉重叠和互不相容。B时期中的工资增长也许最后会使某些D型设备不能获利。于是代以B型设备，吐放出一部分劳动（因为D型设备的单位产品需要较多的劳动），阻止工资的上涨。这一来，分析变得极端错综复杂。然而，我们的分析所显示的那种机械作用仍旧有效。积累造成劳动稀少和机械化节省劳动这两种相反的情况，像以上所讲的那样，在起着相反相消的作用，虽然两者不再及时地轮流出现。那些特别的假设是为了可以在放慢的镜头下看清楚这种作用的运行而做出的。原则一弄明白，我们就能加快镜头，使它看上去更加栩栩如生。

    （7）用一部分设备生产能力来进行工作的可能性，使得在制品和设备的关系不致那么呆板不变，所以构成设备生产能力所需要的实物投资额不再是明确地决定于所使用的技术。这又使投资的价值更加复杂和模糊。

    解 说

    前面的分析，照现在这样，是不可能加以应用的。一批资本财货的逐渐适应机械化边界的改变（不管变动多么小），一定需要很长的时间，在这段时间内人们做出了种种发明和发现。再则，适应过程本身就包含着新知识的取得，人们在使技术适应工资水平的变动的过程中也许会做一些新发明，这些发明，假如人们以前想到，在旧的工资水平上加以采用也是可以获利的。只有在积累进行得很慢的停滞的经济中，技术光谱才会长时期地保持原有的状态。实际上我们不能期望有一个经济，它那里资本对劳动的比率会在技术知识不变的状态下大大地增长；可是只有在这样的时候，前面的分析才可能适用。

    前面的分析是经过非常精细的推敲而提出来，其目的不是为实际的经济组织提供一个模式，而是为了防止一种很容易发生的思想混乱。所谓机械化程度的增加是跟利润率的降低和实际工资的上涨联结在一起的这一说法，容易跟所谓日益增加的机械化程度使得利润降低和工资上涨那种理论，混淆不清。 注103 我们的论点说明这一事实：促使工资提高的正是这样的积累，而机械化会制止利润率的降低。假如积累继续增多，而没有机械化的余地，这种利润率的降低就会出现。

    这一点区别非常重要，而且在谈到技术进步的时候，更有重大的意义（我们马上就可以看到）。

    我们的分析还有另一方面的意义。实际经济中不能保持积累时，人们往往归因于“没有投资的机会”，可是，就技术上来说，在达到满足状态以前，决不会没有投资的机会。 注104 只要能够提高机械化程度，更多的资本总有用处。而且，即使发明的才力已经用尽，现有的最高级技术已经在尽量利用，进一步的积累还是能被实际工资的提高所吸收，直到利润率降至零为止。

    “投资机会缺乏”这种说法所根据的是这样一个概念，即：资本主义的经营方式在资本对劳动的比率增长时产生一种抗拒的心理，如果这比率的增长必然使利润率降低的话。比方说，B经济一直在享受一种黄金时代，保持着一定的利润率以及B技术的实际资本比率，后来（在没有技术进步的情况下）发展到一种局面，人口增长的速度转慢，为了保持协调，它应该继续积累，把经济提高到A技术的机械化程度。可是，从企业家的观点来看，沿着一个黄金时代的路线继续下去，比转入另一个较高级的黄金时代容易得多。完成这种过渡，需要在投资利润率降低的条件下进行积累，并且需要发展形成一种机械化程度比现有技术更高的新技术。如果B经济里的企业家，在我们所想象的那种局面下，不能招致移民来补充劳动力（并且不做技术的改进），他们就很可能不能维持积累的持续性。可以说，他们因为资本对劳动的比率的增长一定会引起利润率的降低，而踌躇不前。 注105 他们这样不能维持利润率，因为个人减少投资，就会缩小别人的市场，个人不肯接受由于工资上涨而引起的利润降低，就会造成由于需求减少而引起的利润降低。 注106 对个人来说，在这种局面下，“投资机会缺乏”真是够受的，因为在停滞的情况下，不可能看到对个别投资的人一定有利的投资的出路。可是，假如大家一起向前推进，个人就会在提高机械化程度中找到机会；虽然利润率会比处在以前的黄金时代时低，但是可能获得的每年的总利润一定会比处在他们自己的不活动所引起的停滞状态时高。

    诚然，在没有技术进步的情况下，在走向满足状态的途程中的某一阶段，总的年利润以及利润率，一定会开始变成零。然后资本主义的经营方式迟早会不再适用，整个经济就必须做一选择，或者陷入长期的停滞，或者采取另一套不同的经营方式。